Il decreto penale del Dipartimento federale delle finanze accusa l’ex presidente di Credit Suisse di aver dato informazioni false alla FINMA sui pedinamenti del 2019. Oltre alla multa prevede una pena pecuniaria sospesa. Rohner respinge le accuse e ha chiesto un processo davanti al tribunale che a maggio ha chiuso il caso Warner per prescrizione.
Il Dipartimento federale delle finanze (DFF) ha condannato Urs Rohner, presidente del consiglio di amministrazione di Credit Suisse dal 2011 al 2021, per aver fornito intenzionalmente informazioni false alla FINMA, l’autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari, nella vicenda dei pedinamenti del 2019. Il decreto penale porta la data di martedì 20 ottobre 2026 e prevede una multa di 24’840 franchi e una pena pecuniaria sospesa condizionalmente. Giovedì 12 novembre la notizia è stata pubblicata dalla SRF.
La condanna non è definitiva. Rohner non ha accettato il decreto e ha chiesto di essere giudicato da un tribunale. Il caso passa quindi al Tribunale penale federale di Bellinzona. Fino a una decisione definitiva vale per lui la presunzione d’innocenza.
Multa e pena sospesa: cosa prevede il decreto
La SRF ha seguito il caso con la sua redazione investigativa. Secondo l’emittente, oltre alla multa il DFF ha inflitto a Rohner una pena pecuniaria di 144 aliquote giornaliere da 690 franchi, sospesa condizionalmente. Il reato contestato è la fornitura intenzionale di informazioni false e prevede fino a tre anni di detenzione. Il DFF aveva aperto il procedimento penale amministrativo nel giugno 2025.
Oltre a gestire le finanze della Confederazione, il DFF persegue le infrazioni penali alla legislazione sui mercati finanziari. Il decreto contro Rohner, secondo la SRF, conta 81 pagine.
La lettera del 25 ottobre 2019 e le sorveglianze taciute
La vicenda risale al 2019. Quell’anno si scoprì che Credit Suisse aveva fatto pedinare dipendenti ed ex dipendenti, tra cui Iqbal Khan, allora responsabile della gestione patrimoniale internazionale. La FINMA chiese spiegazioni alla banca, anche su altri eventuali incarichi di sorveglianza e su reclami contro l’allora CEO Tidjane Thiam, come ricostruisce finews.ch. Nella risposta firmata da Rohner il 25 ottobre 2019 il pedinamento di Khan veniva descritto come un «evento isolato».
Non lo era. Secondo l’indagine della FINMA citata dal DFF, tra il 2016 e il 2019 la banca pianificò o eseguì sette sorveglianze, quattro con l’aiuto di aziende esterne. Una di queste, programmata nel 2016, riguardava l’ex marito della compagna di Thiam. Alla FINMA non fu comunicata nemmeno la segnalazione di un ex quadro che riguardava lo stesso Thiam.
Il DFF riconosce che Rohner non aveva «conoscenze concrete» delle sorveglianze e gli rimprovera soprattutto negligenza. Come riporta finews.ch, però, gli indizi bastavano per sospettare altre operazioni e secondo il dipartimento Rohner non li approfondì abbastanza. In due casi, tra cui quello dell’ex marito, il DFF ritiene che abbia agito intenzionalmente.
La difesa: «sotto grande pressione di tempo»
Rohner respinge tutte le accuse «integralmente e con fermezza», scrive la SRF. Dice di essersi affidato al parere di uno studio legale e considera il caso dell’ex marito una questione privata, tesi che il DFF contesta. Secondo finews.ch, l’ex presidente afferma di aver cercato di raccogliere tutti i fatti disponibili «sotto grande pressione di tempo» e nega di aver mai dato consapevolmente informazioni false alla FINMA o ad altre autorità.
Bellinzona e il precedente Warner
Il processo si terrà in Ticino, davanti allo stesso tribunale che il 26 maggio 2026 ha chiuso il procedimento contro Lara Warner, ex responsabile della compliance di Credit Suisse, nel caso del Mozambico. Lo hanno riferito l’agenzia Keystone-ATS e laRegione. Nel marzo 2025 il DFF aveva inflitto a Warner una multa di 100’000 franchi per non aver segnalato un trasferimento sospetto di circa 7,8 milioni di dollari, partito nel marzo 2016 dal Ministero delle finanze del Mozambico.
Per la Corte penale del TPF l’obbligo di segnalazione si esaurisce quando i beni non si possono più rintracciare né confiscare. La prescrizione era quindi scattata all’inizio del 2024, prima che il DFF emettesse il decreto. Quando la sentenza è stata resa nota, il dipartimento stava valutando un ricorso alla Camera dei ricorsi del TPF. Già in aprile era caduto il procedimento contro UBS come erede legale di Credit Suisse, perché la banca, rilevata da UBS nel 2023, non esiste più come persona giuridica.
Il processo in Ticino
Dopo il caso Warner, il Tribunale penale federale di Bellinzona si trova davanti a un altro procedimento legato all’eredità di Credit Suisse. Questa volta al centro non c’è la banca, che come persona giuridica non esiste più, ma un singolo ex dirigente, accusato dal DFF di aver dato informazioni false all’autorità di vigilanza.
Saranno quindi i giudici di Bellinzona a valutare le accuse del DFF e la difesa di Rohner. Sullo sfondo restano le conseguenze del crollo di Credit Suisse per le imprese, mentre UBS attende la decisione sul capitale prevista per il 23 e 24 novembre.
Le cose da sapere
- Il decreto del DFF del 20 ottobre 2026 non è definitivo: Rohner lo contesta e vale la presunzione d’innocenza.
- La sanzione comprende una multa di 24’840 franchi e una pena pecuniaria sospesa di 144 aliquote da 690 franchi.
- Secondo il DFF, Rohner ha agito intenzionalmente in due casi e per negligenza negli altri.
- Il caso passa al Tribunale penale federale di Bellinzona, che a maggio ha chiuso il caso Warner per prescrizione. Le fonti non indicano ancora una data per il dibattimento.
Fonti: SRF, finews.ch, Republik, blue News, Keystone-ATS, laRegione
Foto: Thomas Wolf (www.foto-tw.de), CC BY-SA 3.0 DE, via Wikimedia Commons
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